近日,中国证监会修订了《证券投资基金管理公司管理办法》,并更名为《证券投资基金管理公司管理办法》。 《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(以下简称《办法》).
《办法》旨在加强对公募证券投资基金管理人的监管。 近年来,随着我国公募证券投资基金的快速发展,基金管理人的数量也在不断增加。 因此,证监会希望加强对这些基金管理人的监管。
20年2022月XNUMX日,中国证监会正式发布了《办法》及配套细则。
根据《办法》及配套规则,对基金管理人的监管将覆盖“准入——内控——经营——治理——退出——监管”的全链条。
在准入方面,《办法》完善了基金管理公司及其股东的设立条件,完善了持股5%以下股东的负面清单,强化了持股5%以上非大股东的财务稳健性要求。
《办法》还允许同一集团内的证券管理子公司、保险管理公司、银行理财子公司等专业资产管理机构申请公开发行牌照。
在退出方面,《办法》建立了公募基金管理人退出机制。 通过该机制,经营不善的基金管理公司可主动申请注销公募基金管理资格或通过并购实现市场化退出。
封面照片作者: 瞻博光子 在Unsplash
参与专家: CJO员工贡献团队