案号：（2015）鄂汉中民商外初字第00026号（[2015]鄂武汉中民商外初字第00026号）

亮点：

尽管美中之间没有达成双边条约或相互承认和执行的国际公约，但索赔人已经确定美国法院之前承认并执行了中国法院的判决，因此法院承认存在互惠互利两国之间的关系。

中华人民共和国

湖北省武汉市中级

民事裁裁定书

（2015）鄂武汉中民商外初字第00026号

申请人：刘利，女，汉族，1979年6月15日出生，住湖南省岳阳市岳阳楼区滨农垦集团公司一分场民宿90号。

委托行为可能：陈观林，湖南金律师事务所律师。

被申请人：陶莉，女，汉族，1986年11月6日出生，住湖北省武汉市江汉区唐家墩路15号武汉菱角湖万达广场B.C区7栋4层A室。

委托行为：陈航，湖北山河律师事务律师。

被申请人：童武，男，汉族，1977年9月12日出生，住湖北省武汉市江汉区唐家墩路15号武汉菱角湖万达广场B.C区7栋4层A室。

委托行为：陈航，湖北山河律师事务律师。

申请人刘利与被申请人陶莉、童武申请承认和执行外国法院民事判决一案，本院于2015年10月19日受理后，依法组成合议庭，于2015年12月25日、2016年3月15日组织听证会对该申请进行了审查。申请人刘利和其委托诉讼代理人陈观林，被申请人陶莉、童武的共同委托诉讼代理人陈航到庭参加听证会。本案现已审查终结。

申请人刘利申请称：申请人与被申请人于2013年09年22日签订股权转让协议，被申请人以150000美元的价格将其在美国JIAJIAMANAGEMENTINC50%股权转让给申请人。在申请人依约支付125000美元后，被申请人携款潜逃。申请人在当地报警未果后依法向美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院提起诉讼，该院于2015年7月24日作出第EC062608号判决，判令被申请人返还申请人125000美元及审判前（2013年9月25日至2015年5月25日）利息20818美元和审判成本1674美元，总共147492美元。该判决已经生效，被申请人未按判决履行。被申请人现居住在湖北省武汉市江汉区唐家墩路15号武汉菱角湖万达广场B.C区7栋4层A室并有可供执行的财产。美国法院作出的EC062608号判决不违反我国法律的基本原则和国家主权、安全、社会利益，为维护申请人的合法权益，特请求裁定：1、承认美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院第EC062608号判决在中华人民共和国境内具有法律效力；2、依美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院第EC062608号判决内容强制被申请人给付申请人125000美元及审判前（2013年9月25日至2015年5月25日）利息20818美元和审判成本1674美元，总共147492美元，计人民币940040.26元（以2015年9月12日汇率）和2015年5月25日至执行终结前的逾期利息；3、由被申请人承担本案执行费用。

被申请人陶莉和童武陈述意见称，1，美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院第EC062608号判决在中华人民共和国内部不具有法律效力，被申请人在美国法院诉讼时介入参加诉讼的通知； 2，申请人与被申请人所拥有的《分配转让协议》真实，合法，有效，被申请人不证明向申请人退还股权转让价款。替代，请求驳回申请人的申请。

经审查认定：被申请人陶莉与申请人刘利于2013年9月22日在美国签订《股权转让协议》一份，约定陶莉将其持有的在美国加利福尼亚州注册登记的JIAJIAMANAGEMENTINC50%股权转让给刘利。刘利先后在2013年9月22日、9月25日向被申请人付款12.5万美元。被申请人童武系被申请人陶莉的丈夫，申请人刘利提交的童武银行账户信息显示其银行账户在2013年9月14日至10月16日期间有12.5万美元的进账。后申请人刘利以两被申请人利用虚假股权转让事由获取其12.5万美元钱款为由，在2014年7月17日向美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院提起诉讼，案件编号EC062608。2014年10月7日，美国Rolan送达公司就被申请人陶莉、童武在美国境内的个人信息、联系地址等出具调查报告。申请人刘利在美国的委托律师按调查报告所载两被申请人地址邮寄送达诉讼资料未果。2015年1月8日，美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院法官WilliamD.Stewart作出公告命令，决定该案相关传票、通知通过在《圣盖博谷论坛》（SANGABRIELVALLEYTRIBUNE）上刊登公告方式送达。该送达公告随后于2015年1月15日、1月22日、1月29日和2月5日连续四次在《圣盖博谷论坛》上刊登。2015年7月24日，加利福尼亚州洛杉矶县高等法院法官WilliamD.Stewart作出缺席判决，该法庭认为两被申请人已按程序收到传票，而未出庭回应申请人之起诉，构成缺席。因此，法庭就本案所涉事项判决被申请人陶莉和童武连带偿还申请人刘利12.5万美元并承担判决前利息20818美元（自2013年9月25日至2015年5月25日，按日息34.24美元计算），且应支付费用1674美元，判决金额共计147492美元。申请人刘利在美国的委托律师在判决当日就上述判决办理了判决登记通知手续。申请人提交的《首例中国法院判决在美国得到承认与执行案》（载《中国法律期刊》2010年1月）报道记载，湖北省高级人民法院作出的湖北葛洲坝三联实业股份有限公司、湖北平湖旅游船有限公司诉美国罗宾逊直升机有限公司产品侵权纠纷案民事判决，已获美国法院承认与执行。

本院认为：

《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十一条规定，外国法院作出的发生法律效力的判决，裁定，需要中华人民共和国人民法院承认和执行。的，可以由直接直接向中华人民共和国有管辖权的中级人民法院申请承认和执行，也可以由外国法院遵循该国与中华人民共和国缔结或者参加的国际条约的规定，或者按照互惠原则，请求人民法院承认和执行。第二百八十二条规定，人民法院对申请或请求承认和执行的外国法院作出的发生法律效力的判决，裁定，按照中华人民共和国缔结或者参加的国际条约，或者按照互惠原则进行审查后，认为不违反中华人民共和国法律的基本原则或国家主权，安全，社会公共利益的，裁量定承认其效力，需要执行的，发出执行令，按照本法的有关规定执行。本案中，被申请人陶莉，童武在湖北省武汉市内拥有财产，本院作为被视为财产所有权和经常居住地法院，对本案依法版权归属权。

申请人刘利在向本院提交申请承认和执行申请书时，已向本院提交经证明无误的美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院作出的编号EC062608判决副本及中文译本，符合申请承认和执行外国法院判决的形式要件。因美国同等级之间的关联缔结也未共同参与相互承认和执行民事判决的国际条约，申请人的申请应否予以支持应依据互惠关系原则进行审查。经审查，申请人提交的证据已证实美国有承认和执行宪法法院民事判决的先例存在，可以认定双方之间存在相互承认和执行民事判决的互惠关系（尽管美中之间没有达成双边条约或相互承认和执行的国际公约，但索赔人已经确定美国法院之前承认并执行了中国法院的判决，因此法院承认存在互惠互利两国之间的关系)。，同时，上述美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院判决系对提案人与被申请人之间有关分配转让的合同关系作出的承诺，承认该民事判决并不违反法律的基本原则或国家主权，安全，社会公共利益。对两被申请人辩称的未受理美国法院参加诉讼通知的辩称理由，经审查，上述判决中已明确指出该案判决系缺席判决，且申请人已向本院提交了对被提案进行调查，法院准许公告送达命令，报纸发表的送达公告等证明文件，可以确定美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院已对两被申请人进行了合法传唤，对两被申请人的这份辩称理由不予支持。对两被申请人所有权的有关《分配转让协议》真实，合法，有效，不证明向申请人退还股权转让价款的辩称主张，因本案属于司法协助案件，而不涉及对双方实体权利义务关系的审查，在相关美国法院已就此作出决定判决的情况下，对被申请人的诉讼辩称称本院亦不主张支持。因此，对提出者承认承认并执行美国法院判决的请求，本院初步支持。对申请人补充的2015年5月25日美国法院判决日至执行终结前的逾期索引，不属于申请承认和执行外国法院判决的数额，本案中不予支持。

经合议庭庭审议，遵循《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（十一）项，第二百八十一条，第二百八十二条，《最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释》第五百四十三条第一款，第五百四十六条第一款的规定，裁定如下：

一，承认和执行美国加利福尼亚州洛杉矶县高等法院第EC062608号判决;

二，驳回申请人刘利的其他请求。

本案申请费人民币100元，由被申请人陶莉，童武负担。

审判长赵千喜

审判员余杰

审判员熊艳红

二○一七年六月三十日

书记员徐蕾

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