如果您需要支付押金或预付款才能获得中国供应商交付的货物，那么您最好事先对中国供应商进行尽职调查。

本篇 发表 最早发表于 乔全球，致力于提供 咨询服务 在中国相关的跨境贸易风险管理和债务催收方面。

正如我们在上一篇文章中提到的“中国公司如何避免欺诈：找值得信赖的公司，写好合同“

一旦您在没有第三方担保的情况下在收到货前付款，您很可能面临供应商的道德风险：供应商可能会拒绝交货、延迟交货、提高价格或交付质量较低的商品。

防止这种道德风险的一种方法是找到一个遵守利益驱动的承诺的供应商，

尽职调查可以帮助您验证它是否如其声称的那样。

这种尽职调查有两种类型：

(1) 尽职调查不需要中国公司合作，即您可以从公开渠道获取相关信息。

(2) 尽职调查需要中国公司合作，即您需要中国公司向您提供某些信息。 鉴于此类信息涉及公司的商业秘密，公司很可能不会向您提供此类信息。

当然，即使是前者，供应商的中文名称也是需要的。 凭借其合法的中文名称，您可以从合法和公共渠道获取各种信息。

一、尽职调查不需要中国公司合作

1.中文名称

如“查找中国供应商的中文合法名称以避免诈骗”：所有中国个人和企业都有中文的法定名称，没有法定或标准的外文名称。 也就是说，他们的英文名或其他语言的名字都是他们自己随机命名的。

如果您发现中国供应商的中文法定名称，您可以向法院提起诉讼或对其提出投诉。 如果没有，你就什么也做不了。

您如何获得中国供应商的中文法定名称？

您可以要求中国供应商提供其营业执照。 营业执照上有中文法定名称和统一的信用代码。

此外，您可以要求中国供应商与您签订合同。 为了使合同在中国有效，中国公司必须盖章。 公章上有中文法定名称和公司统一的信用代码。

2. 合法性

通过公司名称，我们可以通过中国政府的官方网站验证该公司是否真实存在。 关于如何在网站上搜索中国公司，请阅读我们的帖子“我如何知道一家中国公司是否合法并进行验证？“。

此外，我们还可以在系统中找到公司的当前状态。

通常，系统会显示公司的以下状态：存在、营业、迁入、迁出、关闭、注销、暂停和清算。 前四种状态表示公司正常经营。 有关这些状态的含义，请阅读我们的帖子“中国公司的哪种身份是合法的？“。

您只能与“现有”公司开展业务。 处于其他状态的公司无法正常履行合同。

3. 公司地址

我们可以找出它的注册地址。

较大的中国公司通常在其注册地址运营，而许多小公司则不会。 这意味着有可能找出公司在哪里。

除了注册地址外，我们还可以通过公开的营销材料和销售记录找到其实际营业地址。 如有必要，我们可以安排调查人员到这些地点进行实地调查，了解其生产规模、员工人数、库存和资产。

4、公司注册资本

中国公司的股东需要披露其认缴的注册资本。 值得注意的是，认缴的注册资本只是一种承诺，而非实缴出资。

我们可以查到股东认缴和实缴的注册资本。

实收注册资本反映了公司的资产规模。 对于大多数公司来说，实缴出资仅占认缴出资的一部分。 但是对于工厂来说，实收出资的比例会比较高，因为它需要这样的资金来购买很多必要的设备、厂房等固定资产。

如果一家工厂没有这么多实收资本，你就有充分的理由怀疑它是一家空壳公司。

五、公司经营范围

中国公司必须登记其经营范围。 例如，如果它向您销售医疗器械，则需要将该事项登记在其业务范围内。

虽然中国法律没有禁止公司在注册经营范围之外从事其他业务，但纳税申报限制了其这样做的能力。 因为在向税务局申报任何一项收入时，需要从其经营范围中选择一项进行纳税申报。

因此，如果公司符合税收规定，则不能获得超出其业务范围的收入。

6. 公司高管及股东

中国公司的董事、监事、经理和股东需要在有关部门进行登记。 此外，公司将设一名注册法定代表人，代表公司与相关方进行交易，并对公司的违法行为承担个人责任。

首先，我们可以了解高管和股东的可信度。 如果他们卷入太多诉讼或受到行政处罚，或被列为失信判定债务人，其工作或持有的中国公司一般不会处于良好的经营状况。

其次，我们可以调查其他公司，即关联公司，其中高级职员和股东持有职位或股份。 如果一家公司的关联公司是实力雄厚、信誉良好的公司，那么这种公司的实力和声誉通常都不会太差。 毕竟，为什么一家好公司的高管和股东愿意与一家坏公司联系起来？

7。 知识产权

我们可以查询到一家公司的知识产权，例如商标权、专利权、著作权等。 如果一家中国公司拥有大量的知识产权，至少意味着它为这些知识产权投入了大量资源，并希望能够稳定、持续地经营以收回投资。

这意味着他们不会轻易违反合同并进行欺诈。 或者，即使他们确实违反了合同，这些知识产权也可以用来偿还他们欠您的钱。

八、行政处罚

我们可以查到一家公司的行政处罚记录。 如果有这么多处罚，说明公司存在合规问题。

此外，我们还可以进一步看到施加了哪些处罚。 在环保、税收、海关处罚的情况下，意味着为你生产和发货可能会被执法活动阻挠，这显然不是一个好兆头。

9.诉讼

我们可以查到一家中国公司的诉讼。

首先，很明显，即使一家公司涉及多起诉讼，并不一定意味着其业务经营存在问题。 对于许多公司（例如靠知识产权许可为生的公司）而言，起诉他人以获取赔偿本身就是一种商业策略。

因此，我们还需要详细检查它涉及什么样的诉讼。

如果一个公司在大多数诉讼中都是被告，比如在合同纠纷中被违约，或者在产品质量纠纷中被侵权，那么该公司的声誉肯定是有问题的。

如果一家公司涉及多起劳动争议，也意味着其人力资源不稳定，会削弱其履行合同的能力。

10. 海关记录

您可以在中国电子口岸（网址：https://www.chinaport.gov.cn/）查看公司的海关记录。 这是中国海关总署下属的一个网站。

您可以了解该公司是否已在中国海关注册，是否具有进出口资质，是否存在违反海关规定的情况。

如果公司向您出口货物，其海关记录将是重要信息。

二、 需要中国公司合作的尽职调查

一、企业信用报告

您可以要求中国公司在中国人民银行征信中心打印其企业信用报告，然后提供给您。

从报告中，您可以看到公司在中国金融机构的信用状况，如融资、担保、授信、债务、拖欠利息、拖欠税款等。

2. 员工人数

您可以要求中国公司在人力资源和社会保障局提供其为员工缴纳的社保，以便您了解其真实员工人数。

员工人数在一定程度上反映了可用于履行合同的人力资源。

3. 过往表现

您也可以要求中国公司向您提供类似产品的出口记录。 例如，中国公司与其他采购商签订的合同（有必要的保密措施）。 另一个例子是其出口此类产品的海关记录。

我们建议您对您想与之开展业务的供应商进行“尽职调查，不需要中国公司合作”，因为这样可以减少沟通工作和时间。

在这种尽职调查方面，如果不需要现场调查，我们每家公司只收取998美元。 如需到公司营业场所进行实地考察，我们将按小时收取额外费用，并提前通知您预计工作时间。 如需我们的服务，请点击 点击这里.

跨境贸易纠纷101系列 （“CTD 101系列”）介绍了与中国有关的跨境贸易争端，涵盖了跨境贸易争端解决和债务追收的基本知识。

照片由 大爷您 on Unsplash

参与专家： 梦雨余萌

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