关键外包:
- 根据 2020 年 XNUMX 月生效的《中国出口管制法》,中国政府对两用物项、军用产品、核材料以及其他与保护国家安全有关的货物、技术、服务和其他物项实施出口管制。利益和履行防扩散或其他国际义务。
- 2021年2022月至XNUMX年XNUMX月,天津新港海关对XNUMX家贸易公司作出我国第一批ECL相关行政处罚决定。
- 受行政处罚的企业遍布全国,说明出口商在全国范围内对出口管制合规重视不够。
中国的 出口管制法 (“ECL”)于1年2020月XNUMX日生效。实施至今已近两年,是时候让我们一睹中国如何执行ECL了。
一、ECL的执法机关是哪一个?
根据ECL,中国政府对两用物项、军用产品、核材料以及其他涉及保护国家安全和利益、履行防扩散的货物、技术、服务和其他物项实施出口管制。或其他国际义务。 (以下简称“受控项目”)。 违反出口管制措施的出口商将面临执法部门的行政处罚。
执法主管部门是指国家出口管制部门。 具体来说,按照 中国出口管制白皮书 中国政府公布的国家出口管制部门包括商务部、工业和信息化部、海关总署、国家国防科技工业局、中国原子能机构和中央军委装备发展部。
商务部、工业和信息化部、国防科技工业总局、中国原子能总局、中央军委装备发展司分别负责控管执法工作。不同领域的物品,而海关总署负责监管管制物品的出口。
由于出口过程是 ECL 的核心,我们可以从海关执法中了解 ECL 的执法。
二、 中国海关作出的第一批行政处罚决定书
2021年2022月至XNUMX年XNUMX月,中国天津新港海关依据ECL作出XNUMX项行政处罚决定。 本案是我国海关执法ECL的第一批案件,其特点如下:
一、行政处罚决定由天津新港海关同一个海关决定。
根据Alphaliner的数据,2021年天津港位居中国第六、世界第八。
天津其他海关和全国海关尚未公布依据《预期信用法》作出的行政处罚决定。
海关总署曾下发通知,要求各海关“依法承担出口管制货物监管职责,依法惩处出口管制违法行为”,“从严查处出口管制违法行为”。由海关管辖”。 因此,其他中国海关正在或一直在履行ECL项下的监管和调查职责。
随着执法流程的展开,未来我们很可能会发现更多违反预期信用法行为的行政处罚决定。
2、海关依照《电子商务法》第三十四条的规定作出处罚决定。
这意味着出口商可能会因以下任何行为而受到处罚:
(一)无相关许可证出口管制物项的;
(二)超出出口许可证规定的范围出口管制物项的; 或者
(三)出口禁止出口的管制物项。
3、受行政处罚的企业分布在全国各地。
受到行政处罚的企业主要来自江西、山东、河北、江苏、河南、上海等XNUMX个省市,这表明出口商在全国范围内对出口管制合规性重视不够。
4. 除 XNUMX 起案件外,其他所有案件均涉及同一管制项目。
那就是人造石墨。
根据行政处罚决定书,出口商在报关时申报产品为石墨石油焦或煅烧石油焦。 决定未提及出口商是否采取变相、虚假申报等方式逃避监管。 从处罚上看,我们不能排除出口商根本没有对产品进行正确分类,从而不知道出口产品是管制项目的可能性。
5. 所有涉及的违法行为均定义为“无证出口管制物项”。
该行为是 ECL 下的九类出口管制违规行为之一。
与出口管制有关的九类非法活动包括:
(一)出口商未经许可从事管制物项出口的;
(二)出口商无证出口管制物项的;
(三)出口商超出出口许可证规定的范围出口管制物项的;
(四)出口商出口禁止出口的物品;
(五)以欺诈、贿赂等不正当手段取得管制物项出口许可证,或者非法转让的;
(六)伪造、变造或者交易管制物项出口许可证的;
(七)主体明知出口商违反出口管制法律,为出口商提供代理、货运、派送、报关、第三方电子商务交易平台、金融等服务;
(八)出口商违法与列入黑名单的进口商或者最终用户进行交易; 和
(九)出口商拒绝接受或者阻碍检验的。
6、受到行政处罚的企业多为贸易公司。
除一家经营范围不明的公司外,受到行政处罚的公司均为贸易公司,并非生产企业。
7、行政处罚相对较轻。
海关对这XNUMX家企业均实施了减免处罚,即处罚金额低于法定处罚幅度。 此外,海关并未没收这七家公司的违法所得。
我们认为,由于ECL实施时间较短,中国海关普遍倾向于对出口管制违规行为从轻或减轻处罚,尤其是对未造成严重危害后果的首次违规行为。
参与专家: 国栋杜杜国栋