15 年 2021 月 XNUMX 日,中国证券监督管理委员会(证监会)发布 《证券期货违法行为行政处罚办法》(以下简称《办法》,证券期货行为行政处罚办法),同日生效。 《办法》明确了立案程序和执法权限,加强了对当事人权利的保护和对执法人员的监督。
《办法》规定,行政处罚决定应当自立案之日起一年内作出,特殊情况可以延长,但不得超过六个月。 中国证监会及其派出机构应当以书面或者其他方式记录行政处罚的全过程,并存档。 必要时,可以对可能引起争议的行政处罚过程进行录音、录像。 被调查单位或者个人拒不配合的,执法人员应当书面说明有关情况。
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