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中国规范证券经纪业务

13年2023月XNUMX日,星期一
分类: 中国法律趋势
参与专家: CJO员工贡献团队
责任编辑: Yurou Yin 印羽柔

《证券经纪业务管理办法》,以下简称《办法》),由中国证监会发布,自28年2023月XNUMX日起施行。

在中国,证券经纪业务是中国证券公司的传统业务,是指证券交易营销、受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理结算等业务活动。

截至目前,我国证券公司拥有12万家分支机构,355万名证券从业人员,210亿客户。 与此同时,这些公司已经习惯于在线拓展业务。

当前形势需要对我国证券经纪业务的监管进行一些适应性变化,这是《办法》出台的主要原因。

《办法》中有以下几点值得注意。

  • 从事证券经纪业务的证券公司可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方平台进行广告宣传。 证券经纪业务中的招揽投资者、接受交易指令等环节,应当由证券公司独立完成,不得有第三方参与。
  • 证券公司应当了解投资者的资产状况、投资经验、风险偏好等基本情况。
  • 投资者在证券公司开立资金和证券账户应当实行实名认证。

 

 

封面照片作者: 朝阳柴 在Unsplash

参与专家: CJO员工贡献团队

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